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合规风控
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上交所对异常交易的当事人采取口头警示、书面警示、要求提交合规交易承诺等措施的,通过相关证券账户指定交易的会员或营业部向当事人实施,相关会员或营业部应当及时向其客户转告有关警示、督促客户提交合规交易承诺,并保留相关证据。
(A)对
(B)错
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1
证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。()
2
从业人员可以向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务。()
3
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实( )利益。
4
不得使用除证券公司、期货公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金。()
5
为提高佣金收入,可以将本人实际开发的客户挂在经纪人名下,并由经纪人将提成转给本人。
6
证券经营机构销售产品、提供服务,应当向投资者充分揭示产品或服务的()等可能影响投资者权益的主要风险以及具体产品或服务的特别风险,并由投资者签署确认。
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