更多合规风控试题
- 1证券期货机构负责人或合规人员可以挂名任职。()
- 2在融资融券业务中，证券公司不得进行以下行为中的哪一项？()
- 3根据《证券经纪业务管理实施细则》，证券公司应当要求投资者在( )内办理基本信息变更手续；在身份证明文件过期( )内办理身份证明文件有效期变更手续。投资者未履行变更手续且没有提出合理理由的，证券公司应当根据相关规定及证券交易委托代理协议的约定采取限制、暂停、终止提供证券交易服务等措施。
- 4证券分析师、期货交易咨询业务人员在证券、期货研究报告中引用他人著作、论文或研究成果时，不需要加以注明。
- 5证券经营机构销售产品、提供服务，应当向投资者充分披露产品或服务信息以及有助于投资者作出投资分析判断的其他信息。不得存在以下情况()
- 6销售产品、提供服务时，从业人员向投资者披露产品或服务信息的规范要求，以下表述不正确的是()。
