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合规风控
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小华是A营业部财富顾问,有潜在客户王奶奶因已经开了3个账户,无法直接在公司开户,王奶奶其中1个账户开在B券商。今天小华带王奶奶去B券商办理转户,因王奶奶年事已高,不会操作,故小华陪王奶奶到柜台办理。因考虑到合规培训中提到不能进入竞争场所劝导客户,故小华进入B券商营业场所后未再指导王奶奶办理转户手续。以上行为没有问题。
(A)对
(B)错
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1
证券期货从业人员可以通过个人微信视频号向不特定对象宣传推介私募资管计划。()
2
基金募集机构要建立完备的投资者投诉处理体系,准确记录投资者投诉内容。
3
只要是证券公司,就可以向客户提供融资、融券业务服务。
4
不得通过下列媒介渠道推介私募基金:()。
5
为尽快达成销售目标,证券期货从业人员可以指导投资者汇集他人资金以突破合格投资者标准。()
6
从业人员不得替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。( )
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