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合规风控
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多选题 :
根据《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》,基金宣传推介材料中推介特殊基金品种的,应当对()、()、()等进行专门揭示。
(A)投资范围
(B)投资策略
(C)风险收益特征
参考答案
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1
临近过年,公司暂未发布休市日历,财富顾问小华在朋友圈看到小A发布的其所在B券商制作的休市日历,于是下载后,将B券商LOGO更换为公司LOGO并在朋友圈发布,该行为不合规。
2
证券从业人员禁止股票期权业务的虚假宣传规定中,不包括向客户承诺收益。
3
不得通过下列媒介渠道推介私募基金:()。
4
股票质押式回购交易中是否允许利用交易进行商业贿赂或利益输送?( )
5
证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布证券、期货研究报告,以下表述正确的是()。
6
现场向投资者进行的告知、警示,应当全过程采取带有音频的视频进行录制留痕,并符合以下条件():
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