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合规风控
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多选题 :
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》,基金销售机构应当促进投资人稳健投资,杜绝()、()行为。
(A)提示投资人阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要
(B)诱导投资人短期申赎
(C)诱导投资人频繁申赎
(D)以清晰的方式向投资人揭示投资风险
参考答案
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1
投资银行业务从业人员应遵守行业廉洁从业规定,以下()表述是错误的。
2
营业部投资顾问小华是A电视台某财经节目的常驻嘉宾,小华在节目上建议投资者于次日以9.5~10元的价格买入B证券,上述言论已经过营业部内部审核。该行为合规。
3
根据《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》,以电子信息方式发送金融营销信息的,应当明确发送者的真实身份和( ),并向接收者提供( )。
4
除特定情形外,证券公司不得动用客户信用交易担保资金账户内的资金。
5
关于证券期货机构负责人或合规人员任职的表述,以下正确的是()。
6
投资银行业务从业人员关于信息披露方面的执业规定,以下()表述是错误的。
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