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合规风控
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多选题 :
以下哪些行为是证券公司在融资融券业务中禁止实施的?()
(A)违规挪用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券
(B)诱导或指导投资者利用特定交易手法实施'两融套现'
(C)向客户充分揭示风险
(D)诱导不适当的客户开展融资融券业务
参考答案
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1
根据《华福证券投资者适当性管理办法》的规定,出现以下()情形的,各单位应当告知投资者无法确定其分类及风险承受能力,并拒绝向投资者销售产品或者提供服务:
2
关于投资银行业务从业人员执业行为规范,以下()表述是不正确的。
3
主办券商可在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务()
4
证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
5
小华是A券商的财富顾问,最近A券商重点销售B基金,B基金的风险等级是高风险,销售过程中,小华不可以向投资者宣传的是()
6
证券投资顾问向客户提供投资建议,以下表述错误的是()。
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