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合规风控
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多选题 :
证券公司经营融资融券业务不得有以下行为()
(A)为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利
(B)违规挪用客户担保物
(C)诱导不适当的客户开展融资融券业务
(D)进行利益输送和商业贿赂
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1
小华因今天要给本部门员工做培训,但公司的工作机是台式机,故携带家里的笔记本电脑进入公司,因仅培训完立刻带回家且没有接入公司网络,因此无需进行登记。
2
证券分析师参加媒体组织的研究评价活动,以下表述不正确的是()。
3
投资银行业务从业人员应遵守行业廉洁从业规定,以下()表述是错误的。
4
证券分析师可以通过()发布证券研究报告。
5
证券期货从业人员在销售金融产品时,不得有以下()行为。
6
从事私募资产管理业务,证券期货经营机构及相关从业人员不得有以下哪些行为?()。
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