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合规风控
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多选题 :
在开展股票期权业务时,不得有以下哪些行为()?
(A)向客户作获利保证
(B)在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
(C)自行调高投资者交易权限
(D)客户开发人员兼任知识测试组织人员
参考答案
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6
根据《证券公司分支机构监管规定》,发生影响或者可能影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件的,分支机构应当及时向所在地证监局报送报告,说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果、已采取和拟采取的措施。
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