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合规风控
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多选题 :
基金托管人应当根据中国证监会的要求,履行下列信息报送义务( )。
(A)基金投资运作监督报告
(B)基金托管业务运营情况报告
(C)基金托管业务内部控制年度评估报告
(D)基金年度报告和中期报告
参考答案
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1
金融机构应当___审查和不断优化洗钱和恐怖融资风险评估______。
2
证券投资顾问向客户提供投资建议时的规范要求,以下表述错误的是()。
3
证券分析师、期货交易咨询业务人员离职后,应遵守以下()约定或义务。
4
开展股票质押式回购交易业务应当遵守相关法律法规和国家产业政策,不得损害投资者合法权益,不得进行任何形式的利益输送。
5
根据《证券公司客户资金账户管理规则》,证券公司应当严格根据客户本人意愿为其开立资金账户,不得诱导无投资意愿的客户开立资金账户。
6
基金营销过程中,客户明确提出不要再联系的,应进行禁扰标识。针对该类别客户,此后不能给客户发送任何类型的短信或拨打电话联系。
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