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合规风控
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多选题 :
场外衍生品业务的禁止行为包括哪些()。
(A)禁止不当宣传推介
(B)禁止异化为杠杆融资工具
(C)禁止变相成为投资者交易通道
(D)禁止违规与敏感客户交易
参考答案
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1
证券投资顾问可以以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。
2
下列专门投资于未上市企业股权的封闭式资产管理计划扩大募集规模需满足的条件中正确的是( )。
3
分支机构不能向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。
4
证券经营机构应当建立健全投资者回访制度,对购买产品或接受服务的投资者,每年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的投资者总数的10%进行回访。回访的内容包括但不限于:( )
5
关于证券分析师发布研究报告的要求,以下表述错误的是()。
6
员工对外发表言论应符合以下要求()
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