更多合规风控试题
- 1证券公司申请在全国股转系统开展做市业务，应当具备的条件包括()。
- 2证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事。
- 3公司财富顾问可以向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。
- 4关于证券分析师、期货交易咨询业务人员独立性的要求，以下表述错误的是()
- 5证券投资顾问向客户提供投资建议时的规范要求，以下表述错误的是()。
- 6上交所对异常交易的当事人采取口头警示、书面警示、要求提交合规交易承诺等措施的，通过相关证券账户指定交易的会员或营业部向当事人实施，相关会员或营业部应当及时向其客户转告有关警示、督促客户提交合规交易承诺，并保留相关证据。
