关于证券机构营销人员、合规人员的表述，以下表述错误的是()
（A）证券机构营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务。
（B）证券机构营销人员可以经办客户账户及客户资金存管业务。
（C）证券机构营销人员不得作为开户见证人员及开户审核人员。
（D）证券机构合规人员不得经办客户账户及客户资金存管业务。
参考答案
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- 1公司各单位在代销第三方机构产品或委托第三方机构(以下简称业务合作方)进行金融营销宣传相关工作之前应当查验业务合作方能够证明合法经营资质的材料。证明材料包括但不限于经营许可证、备案文件、行业自律组织资格等与金融产品或金融服务相关的身份资质信息。
- 2根据《证券经纪业务管理实施细则》，在重新识别的过程中，投资者不配合证券公司工作的，证券公司可以根据相关规定和协议的约定采取限制、暂停、终止提供证券交易服务等措施。
- 3( )是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例。
- 4关于从业人员保守客户秘密的要求，以下表述错误的是()。
- 5根据《私募投资基金募集行为管理办法》，私募证券投资基金合同应当约定给投资者设置不少于()小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
- 6根据《证券经纪业务管理办法》，从事证券经纪业务的人员在得知投资者实施操纵市场、内幕交易等违法违规行为后，应当保守业务活动中知悉的商业秘密与个人隐私，并继续为该投资者提供服务。
