从业人员在销售产品或提供服务时，以下表述正确的是()。
（A）与客户分享投资收益。
（B）与客户分担投资损失。
（C）向客户做获利保证。
（D）向客户充分揭示产品或服务的风险。
参考答案
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- 1股票期权业务中，证券从业人员可以向客户作获利保证。
- 2基金销售过程中，不得预测基金投资业绩，或者宣传预期收益率，包括宣传()等相关内容。
- 3根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司应当以书面方式记载、保存对分支机构负责人的年度考核情况。
- 4根据《关于实施的规定》，基金销售机构通过( )或者电话开展基金营销活动的，应当通过专门的技术系统加强统一管理，实施留痕和监控。
- 5根据《证券公司分类监管规定》，公司或者其董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取出具警示函，责令公开说明，责令定期报告的，每次扣多少分？
- 6上交所对异常交易的当事人采取口头警示、书面警示、要求提交合规交易承诺等措施的，通过相关证券账户指定交易的会员或营业部向当事人实施，相关会员或营业部应当及时向其客户转告有关警示、督促客户提交合规交易承诺，并保留相关证据。
