更多合规风控试题
- 1开展股票期权业务时，以下属于违法行为的是？()
- 2以下哪个机构负责证券公司融资融券业务的监管？()
- 3根据《关于实施的规定》，基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用于向基金销售机构支付基金销售及客户服务活动中产生的相关费用。其中，对于向个人投资者销售所形成的保有量，客户维护费占基金管理费的约定比率不得超过( )；对于向非个人投资者销售所形成的保有量，客户维护费占基金管理费的约定比率不得超过( )。
- 4关于从业人员保守客户秘密的要求，以下表述错误的是()。
- 5严重异常波动股票申报速率异常，是指违背审慎交易原则，在股票交易出现严重异常波动情形后的10个交易日内，利用资金优势、持股优势，在短时间内集中申报加剧股价异常波动的异常交易行为。
- 6高风险产品或者服务，是指产品或服务的条款和特征不易被投资者理解、具有复杂的结构、()等产品或服务
