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合规风控
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洗钱风险等级划分映射关系中28分为中风险。
(A)对
(B)错
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1
销售产品、提供服务时,从业人员向投资者披露产品或服务信息的规范要求,以下表述不正确的是()。
2
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取()等监督管理措施。
3
分支机构可以不向普通投资者告知《证券期货投资者适当性管理办法》规定的适当性匹配意见。
4
证券投资顾问向客户提供投资建议,投资建议的依据,不包括以下()内容。
5
关于证券机构营销人员、合规人员的表述,以下表述错误的是()
6
分支机构通过营业网点向普通投资者进行适当性匹配意见的告知、警示时,可以不用全过程录音或者录像。
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