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合规风控
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各单位应每两年至少完成一次存量非自然人客户信息自查
（A）对
（B）错
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1
证券分析师、期货交易咨询业务人员不得私自以公司名义、冠以公司职务或者其他容易引发身份误导的方式对外公开发表言论。
2
证券期货从业人员在销售金融产品时，不得有以下()行为。
3
员工每半年度申报本人、配偶及利害关系人投资情况时，需要申报的材料包括()
4
符合转化条件的普通投资者，要通过纸质或者电子文档形式向基金募集机构提出转化申请，同时还要向基金募集机构做出了解相应风险并自愿承担相应不利后果的意思表示。
5
除特定情形外，证券公司不得动用客户信用交易担保资金账户内的资金。
6
在公司债权融资类项目发行推介过程中，固定收益业务从业人员可以披露除募集说明书等信息以外的发行人其他信息。
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