更多合规风控试题
- 1关于证券公司的融资融券业务，以下哪些说法是错误的？()
- 2基金销售过程中，在未提供客观证据情况下，不得使用()等表述。
- 3根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守( )和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息及其他违法违规情形。
- 4证券投资顾问不得以任何方式承诺或者保证投资收益。
- 5评估前或评估后，任意一次结果为高风险的，系统将自动提交评级结果至复核员进行复核。
- 6证券分析师的父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师不需要按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。
