更多合规风控试题
- 1根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司应当以书面方式记载、保存对分支机构负责人的年度考核情况。
- 2关于从业人员保守客户秘密的要求，以下表述错误的是()。
- 3营业部财富顾问小华致电客户王奶奶准备进行重要客户服务专项沟通工作，王奶奶表示其在异地旅游没空见小华，让小华代为签字。小华因专项沟通工作即将到时限，故在上述沟通情况录音的前提下，根据王奶奶的要求代为签字，以上行为留痕完整，因此是合规的。
- 4销售产品、提供服务时，从业人员向投资者披露产品或服务信息的规范要求，以下表述不正确的是()。
- 5关于证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布证券、期货研究报告、提供相关服务的要求，以下表述正确的是()。
- 6根据《证券公司分支机构监管规定》，发生影响或者可能影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件的，分支机构应当及时向所在地证监局报送报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果、已采取和拟采取的措施。
