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合规风控
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多选题 :
证券投资顾问向客户提供投资建议的表述,以下正确的是()。
(A)应当具有合理的依据。
(B)应当提示潜在的投资风险。
(C)禁止以任何方式向客户承诺。
(D)不得向客户保证投资收益。
参考答案
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1
证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布研究报告,可以泄露上市公司内幕信息以及未公开重大信息。
2
不得通过下列媒介渠道推介私募基金:()。
3
证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布研究报告,可以泄露上市公司内幕信息以及未公开重大信息。
4
证券分析师参加媒体组织的研究评价活动,以下表述不正确的是()。
5
根据《关于实施的规定》,基金销售机构通过( )或者电话开展基金营销活动的,应当通过专门的技术系统加强统一管理,实施留痕和监控。
6
以下哪些属于基金宣传推介中不能使用的语言表述()
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