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合规风控
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多选题 :
证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据,可以包括以下()内容。
(A)证券研究报告
(B)基于证券研究报告形成的投资分析意见
(C)基于理论模型形成的投资分析意见
(D)基于分析方法形成的投资分析意见等
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1
证券从业人员在必要时可以采取夸大宣传、虚假宣传等方式促使客户购买金融产品。()
2
根据《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》:基金管理人、基金销售机构应当按照与投资人约定的方式,至少()向投资人主动提供其基金保有情况信息,包括基金名称、基金代码、持有份额等。
3
因公司内部其他部门、利益相关者的要求,证券分析师、期货交易咨询业务人员可以放弃自己的独立立场。
4
基金销售过程中,不得违规接收投资者全权委托,直接代理客户进行基金()等交易。
5
在融资融券业务中,以下哪个行为是违规行为?()
6
从业人员提供证券投资顾问服务,以下相关表述正确的是()。
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