更多合规风控试题
- 1股票质押式回购交易中是否允许利用交易进行商业贿赂或利益输送？( )
- 2基金销售过程中，不得()，损害投资人资金安全。
- 3在融资融券业务中，证券公司不得进行以下行为中的哪一项？()
- 4上交所对异常交易的当事人采取口头警示、书面警示、要求提交合规交易承诺等措施的，通过相关证券账户指定交易的会员或营业部向当事人实施，相关会员或营业部应当及时向其客户转告有关警示、督促客户提交合规交易承诺，并保留相关证据。
- 5小华因没有申请UF权限，又想查看客户情况，于是向产假员工小福借用UF权限，因实际上只有一人在使用，未涉及两人同一时段共同使用，符合单人保管的原则，因此该行为合规。
- 6投资银行业务从业人员应勤勉尽责、诚实信用地进行尽职调查，不得因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场。
