更多合规风控试题
- 1通过视频、音频方式开展金融营销宣传活动的，应采用能够使投资者足够注意和易于接收理解的适当形式披露告知警示、免责类信息。
- 2基金托管人应当根据中国证监会的要求，履行下列信息报送义务( )。
- 3根据《证券投资顾问业务暂行规定》，鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考。
- 4股票期权业务中，允许客户开发人员兼任知识测试组织人员。
- 5基金销售过程中，不得实施歧视性、排他性安排，但可以实施绑定性销售安排。()
- 6由于投资者风险承受能力或基金产品或者服务风险等级发生变化，导致投资者所持有基金产品或者服务不匹配的，基金募集机构要将不匹配情况告知投资者，并给出新的匹配意见。
