更多合规风控试题
- 1根据《关于实施的规定》，基金销售机构通过( )或者电话开展基金营销活动的，应当通过专门的技术系统加强统一管理，实施留痕和监控。
- 2托管业务从业人员对资产管理计划投资信息和相关资料应承担保密责任，除法律、行政法规、规章规定或者审计要求、合同约定外，不得向任何机构或者个人提供相关信息和资料。()
- 3证券从业人员在必要时可以采取夸大宣传、虚假宣传等方式促使客户购买金融产品。()
- 4证券分析师通过()等形式，发表涉及具体证券的评论意见，应当严格执行证券信息传播及中国证监会的相关规定，准确地表述自己的研究观点。
- 5以下哪些属于基金宣传推介中不能使用的语言表述()
- 6证券投资顾问可以代客户作出投资决策。
