更多合规风控试题
- 1证券期货从业人员可以通过个人微信视频号向不特定对象宣传推介私募资管计划。()
- 2根据《证券经纪业务管理实施细则》，对新增证券交易场所设定准入条件的各类证券交易权限的投资者，在开通相应交易权限后( )内完成回访，对账户使用、资金划转、证券交易等存在异常情形的投资者，在( )内进行回访。
- 3金融机构应当按照规定建立健全____制度，评估洗钱和恐怖融资风险。
- 4经营机构发布证券研究报告，应建立保密制度，以下表述不正确的是()
- 5公司从业人员在营销宣传相关材料制作使用和金融营销宣传过程中，对未经国务院金融管理部门或地方金融监管部门审核或备案的金融产品或金融服务可以进行预先宣传或促销。
- 6从业人员应遵守《证券期货投资者适当性管理办法》规定，以下禁止行为表述正确的是()。
