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合规风控
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证券分析师、研究销售等人员可以在微信群、微信朋友圈等各类自媒体上刊载或以邮件形式发送拉票信息。
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1
证券分析师应保持其独立性与客观性,以下表述不正确的是()。
2
证券分析师应保持其独立性与客观性,以下表述不正确的是()。
3
基金营销过程中,客户明确提出不要再联系的,应进行禁扰标识。针对该类别客户,此后不能给客户发送任何类型的短信或拨打电话联系。
4
如果员工本人、配偶及利害关系人在本次申报时间范围内没有交易和持仓的,仍需进行无持仓申报。
5
从业人员在销售产品或提供服务时,以下表述正确的是()。
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