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合规风控
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证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事。
（A）对
（B）错
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1
金融机构针对识别的较高风险情形，应当采取____措施，管理和降低风险。
2
证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的，持有期限不得少于( )个月。
3
从业人员不得替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。( )
4
证券分析师、研究销售等人员外发分析师、研究团队的介绍材料应客观、真实，无需经过公司合规审核。
5
不得通过期权组合策略、提前终止条款等方式，为投资者提供融资或者变相融资服务。
6
涉嫌通过证券交易进行利益输送，且成交金额较大的，上交所可以对相关投资者发出书面警示，或者直接采取暂停投资者账户当日交易、限制投资者账户交易等措施：。
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