更多合规风控试题
- 1分支机构可以不将履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入相关岗位人员绩效考核范围。
- 2证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。()
- 3证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据，可以包括以下()内容。
- 4公司普通投资者的适当性匹配控制流程原则包括()
- 5根据《证券经纪业务管理办法》，从事证券经纪业务的人员在得知投资者实施操纵市场、内幕交易等违法违规行为后，应当保守业务活动中知悉的商业秘密与个人隐私，并继续为该投资者提供服务。
- 6根据《私募投资基金募集行为管理办法》，个人客户申请成为私募基金的合格投资者的，需要符合下列条件：金融资产不低于()万元或者最近三年个人年均收入不低于()万元。
