更多合规风控试题
- 1证券经营机构应当建立健全投资者回访制度，对购买产品或接受服务的投资者，每年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的投资者总数的10%进行回访。回访的内容包括但不限于：( )
- 2关于投资者风险测评的表述，以下表述正确的是()。
- 3客户老王想购买B基金，但公司没有销售B基金，其财富顾问小华在了解了老王的投资目标、投资期限、投资品种后，向其推荐了符合其风险承受能力的我司代销的A基金。该行为合规。
- 4公司各单位在代销第三方机构产品或委托第三方机构(以下简称业务合作方)进行金融营销宣传相关工作之前应当查验业务合作方能够证明合法经营资质的材料。证明材料包括但不限于经营许可证、备案文件、行业自律组织资格等与金融产品或金融服务相关的身份资质信息。
- 5证券分析师的()，担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师可以不需要进行执业回避或在证券研究报告中对上述事实进行披露
- 6证券分析师不需要向公司备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群、自媒体账号、云共享平台账号等。
