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合规风控
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多选题 :
禁止变相成为投资者交易通道,包括()。
(A)不得向投资者出借证券期货账户
(B)不得直接根据投资者指令进行对冲证券买卖或期货对冲交易
(C)不得将对冲头寸出售给投资者指定的第三方
(D)不得依照客户指令使用客户保证金
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1
对于受益所有人相关信息缺失但仍计划与客户建立业务关系的提高审批层级,但无需调高洗钱风险等级。
2
分支机构在代销基金过程中,对于基金宣传材料,不得()。
3
投资者不按照规定提供相关信息,提供信息不真实、不准确、不完整的,分支机构仍可向其销售产品或者提供服务。
4
不得通过下列媒介渠道推介私募基金:()。
5
根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券公司应当对证券经纪人进行不少于( )个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于( )个小时。
6
证券期货从业人员可以通过个人微信视频号向不特定对象宣传推介私募资管计划。()
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