多选题 : 证券公司申请在全国股转系统开展做市业务，应当具备的条件包括()。
（A）具备证券自营业务资格
（B）设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员
（C）建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度
（D）具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统
参考答案
继续答题：下一题
更多合规风控试题
- 1向投资者发送金融营销信息应符合以下要求()
- 2根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构应当建立健全基金销售业务内部考核机制，坚持()和长期投资的理念，将基金销售保有规模、投资人长期投资收益等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系，并加大对存量基金产品持续销售、定期定额投资等业务的激励安排，不得将基金销售收入作为主要考核指标，不得实施短期激励，不得针对认购期基金实施特别的考核激励。
- 3证券分析师、期货交易咨询业务人员在执业过程中，应遵守廉洁从业规定，不得向上市公司、证券发行人、基金管理公司、资产管理公司以及其他利益相关者提供、索要或接受( )等利益。
- 4关于不得参与非法证券期货活动的表述，以下表述正确的是()。
- 5根据《私募投资基金募集行为管理办法》，在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者的评估结果有效期最长不得超过()。
