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合规风控
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多选题 :
主办券商可在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务()
(A)推荐业务
(B)做市业务
(C)全国股份转让系统公司规定的其他业务
(D)经纪业务
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1
关于证券分析师发布研究报告的要求,以下表述错误的是()。
2
证券分析师应保持其独立性与客观性,以下表述正确的是()。
3
可以在期货交易场所之外进行期货交易。()
4
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》,基金销售机构应持续为投资人提供信息服务。下列事项中,不属于应持续为投资人提供的信息服务为()。
5
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》,基金销售机构应持续为投资人提供信息服务。下列事项中,不属于应持续为投资人提供的信息服务为()。
6
个人信息处理者处理不满十四周岁未成年人个人信息的,应当取得谁的同意?()
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