多选题 : 关于固定收益业务从业人员的执业规范要求,以下()表述是正确的。
(A)在履行受托管理、存续期管理等后续管理职责时,遵循诚实守信、勤勉尽责的原则,保证或充分确信其出具的文件或收集的佐证材料真实、准确、完整。
(B)不得唆使、协助或者参与发行人、原始权益人与委托人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。
(C)应当遵守监管机构和公司的有关规定,不得传播或泄露内幕信息,不得利用内幕信息直接或间接为本人或他人谋取不当利益。
(D)不得以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益。
参考答案
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- 1由于投资者风险承受能力或基金产品或者服务风险等级发生变化,导致投资者所持有基金产品或者服务不匹配的,基金募集机构要将不匹配情况告知投资者,并给出新的匹配意见。
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- 6基金销售人员不得夸大或者片面宣传基金,违规使用保证、承诺、避险等可能误导投资人进行风险判断的措辞或可能使投资者认为没有风险或忽视风险的表述,但可以使用安心享受成长、尽享牛市等话术。()