多选题 : 从业人员应遵守《证券期货投资者适当性管理办法》规定,以下禁止行为表述正确的是()。
(A)禁止向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。
(B)禁止向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务 。
(C)禁止向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务。
(D)禁止向风险承受能力最低类别的投资者销售或提供风险等级高于其风险承受能力的产品或服务。
参考答案
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- 1证券经营机构可以将普通投资者按其风险承受能力等级由低到高至少划分为五级,分别为:C1(含风险承受能力最低类别的投资者)、C2、C3、C4、C5;可以将产品或服务风险等级由低至高至少划分为五级,分别为:R1、R2、R3、R4、R5。以下匹配规则表述正确的是()
- 2以下属于利害关系人的是()
- 3证券经营机构销售产品、提供服务,应当向投资者充分揭示产品或服务的()等可能影响投资者权益的主要风险以及具体产品或服务的特别风险,并由投资者签署确认。
- 4以下属于利害关系人的是()
- 5根据《私募投资基金募集行为管理办法》,个人客户申请成为私募基金的合格投资者的,需要符合下列条件:金融资产不低于()万元或者最近三年个人年均收入不低于()万元。
- 6关于投资者准入和相关证明材料审核的要求,以下表述正确的是()。