更多合规风控试题
- 1从业人员可以根据公司的授权，从事下列()活动。
- 2财富顾问小华没有UF2.0系统查询权限，客户王奶奶的孩子小王也是小华的客户，想了解王奶奶账户余额，于是小华委托业务受理人员查询后，将查询结果截图发至小王。以上行为合规。
- 3证券分析师、期货交易咨询业务人员对外公开发表言论，以下表述正确的是()。
- 4投资银行业务从业人员关于信息披露方面的执业规定，以下()表述是正确的。
- 5小华是A营业部财富顾问，有潜在客户王奶奶因已经开了3个账户，无法直接在公司开户，王奶奶其中1个账户开在B券商。今天小华带王奶奶去B券商办理转户，因王奶奶年事已高，不会操作，故小华陪王奶奶到柜台办理。因考虑到合规培训中提到不能进入竞争场所劝导客户，故小华进入B券商营业场所后未再指导王奶奶办理转户手续。以上行为没有问题。
- 6证券期货经营机构将资产管理计划资产投资于本机构、托管人及前述机构的控股股东、实际控制人或者其他关联方发行的证券或者承销期内承销的证券，应当建立健全内部审批机制和评估机制，并应当遵循投资者利益优先原则，( )。
