更多合规风控试题
- 1根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构应当建立健全基金销售业务内部考核机制，坚持以( )为核心和( )的理念，将基金销售保有规模、投资人长期投资收益等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系。
- 2现场向投资者进行的告知、警示，应当全过程采取带有音频的视频进行录制留痕，并符合以下条件()：
- 3证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布证券、期货研究报告、提供相关服务，应遵守以下()要求。
- 4开展股票期权业务时，以下属于违法行为的是？()
- 5以下( )文件，必须由客户本人或合法授权人填写或签署，从业人员不得代客户填写或签署。
- 6证券分析师应保持其独立性与客观性，以下表述不正确的是()。
