更多合规风控试题
- 1证券分析师通过()等形式，发表涉及具体证券的评论意见，应当严格执行证券信息传播及中国证监会的相关规定，准确地表述自己的研究观点。
- 2披露资产管理计划信息，不得有以下哪些行为？()。
- 3为完成基金产品销售任务，证券从业人员肖某以下行为不符合规范要求的是()
- 4不得替客户办理账户()，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。
- 5关于投资银行业务从业人员执业行为规范，以下()表述是不正确的。
- 6根据《关于实施＜公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法＞的规定》：十六、基金销售机构通过互联网或者电话开展基金营销活动的，应当通过专门的技术系统加强统一管理，实施留痕和监控，并根据()设置禁扰名单与禁扰期限，明确内部追责措施，防止因电话营销等业务活动对投资人形成骚扰。
