更多合规风控试题
- 1证券分析师不需要向公司备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群、自媒体账号、云共享平台账号等。
- 2小华是A券商的财富顾问，最近A券商重点销售B基金，B基金的风险等级是高风险，销售过程中，小华不可以向投资者宣传的是()
- 3自营业务资金的出入不得有以下哪些行为()。
- 4根据《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》，以电子信息方式发送金融营销信息的，应当明确发送者的真实身份和( )，并向接收者提供( )。
- 5小华是A券商的财富顾问，最近A券商重点销售B基金，B基金的风险等级是高风险，销售过程中，小华不可以向投资者宣传的是()
- 6金融机构对依法履行反洗钱和反恐怖融资职责或者义务获得的_____，应当予以保密，非依法律规定不得对外提供。
