更多合规风控试题
- 1投资银行业务从业人员应遵守行业廉洁从业规定，以下()表述是错误的。
- 2根据《证券经纪业务管理实施细则》，在重新识别的过程中，投资者不配合证券公司工作的，证券公司可以根据相关规定和协议的约定采取限制、暂停、终止提供证券交易服务等措施。
- 3各单位应每两年至少完成一次存量非自然人客户信息自查
- 4根据《私募投资基金募集行为管理办法》，个人客户申请成为私募基金的合格投资者的，需要符合下列条件：金融资产不低于()万元或者最近三年个人年均收入不低于()万元。
- 5根据《私募投资基金募集行为管理办法》，个人客户申请成为私募基金的合格投资者的，需要符合下列条件：金融资产不低于()万元或者最近三年个人年均收入不低于()万元。
- 6除特定情形外，证券公司不得动用客户信用交易担保资金账户内的资金。
