更多合规风控试题
- 1为尽快达成销售目标，证券期货从业人员可以指导投资者汇集他人资金以突破合格投资者标准。()
- 2根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于( )个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于( )个小时。
- 3证券分析师、期货交易咨询业务人员在证券、期货研究报告中引用他人著作、论文或研究成果时，不需要加以注明。
- 4证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事。
- 5证券分析师通过路演、电话等传统方式或各类新媒体工具和外部进行沟通，以下()表述是错误的。
- 6证券公司开展股票质押式回购交易业务时应当遵守相关法律法规，()，()。
