多选题 : 当公司排查时发现小华开立了微博账户，昵称为“华福证券-小华”，小华在配合排查整改过程中，必须要做的是()
（A）及时更新账户名称，不得含有公司名称
（B）排查是否存在认证信息等账户信息中包含公司名称的，若有，及时整改
（C）注销账户
（D）排查已发布的微博、相册中是否包含工作信息的，若有，及时整改
参考答案
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- 1临近过年，公司暂未发布休市日历，财富顾问小华在朋友圈看到小A发布的其所在B券商制作的休市日历，于是下载后，将B券商LOGO更换为公司LOGO并在朋友圈发布，该行为不合规。
- 2证券分析师、期货交易咨询业务人员离职后，应遵守以下()约定或义务。
- 3向普通投资者提供的服务，要求投资者风险承受能力与服务风险等级应当相匹配的，应遵循风险匹配原则，不适用《华福证券投资者适当性管理办法》风险相匹配例外情况。
- 4证券从业人员不得从事销售非上市股票等非法证券期货活动。
- 5分支机构不能向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。
- 6上交所对异常交易的当事人采取口头警示、书面警示、要求提交合规交易承诺等措施的，通过相关证券账户指定交易的会员或营业部向当事人实施，相关会员或营业部应当及时向其客户转告有关警示、督促客户提交合规交易承诺，并保留相关证据。
