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合规风控
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多选题 :
基金销售过程中，不得采取()或者送实物、()等方式销售基金。
（A）抽奖
（B）回扣
（C）送保险
（D）送基金份额
参考答案
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1
根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司对分支机构负责人的年度考核情况和离岗稽核报告应当以( )方式记载、保存。
2
关于向普通投资者主动推介的要求，以下表述正确的是()。
3
经营机构进行销售产品或者提供服务时禁止的情况包括()。
4
证券公司不得违规挪用客户担保物。
5
关于投资者风险测评的表述，以下表述正确的是()。
6
分支机构工作人员不得自行编发或转载未经合规性审核的金融营销宣传信息。
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