更多合规风控试题
- 1上交所对异常交易的当事人采取口头警示、书面警示、要求提交合规交易承诺等措施的，通过相关证券账户指定交易的会员或营业部向当事人实施，相关会员或营业部应当及时向其客户转告有关警示、督促客户提交合规交易承诺，并保留相关证据。
- 2按照我国刑法规定,非法获取、出售或者提供公民行踪轨迹信息、通信内容、征信信息、财产信息()以上的,将依法承担刑事责任。
- 3投资银行业务应遵守廉洁从业规定，不得向以下()人员输送不正当利益。
- 4根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构应持续为投资人提供信息服务。下列事项中，不属于应持续为投资人提供的信息服务为()。
- 5证券期货从业人员可以通过个人微信视频号向不特定对象宣传推介私募资管计划。()
- 6基金销售过程中，不得预测基金投资业绩，或者宣传预期收益率，包括宣传()等相关内容。
