多选题 : 分支机构在代销基金过程中，对于基金宣传材料，不得()。
（A）擅自制作基金宣传材料
（B）使用公司总部统一制作、经基金销售业务负责人和合规风控负责人(或者合规风控人员)检查的基金宣传推介材料
（C）使用非公司总部统一制作的基金宣传推介材料
（D）直接借用其他证券公司所使用、且未经本公司检查的基金宣传推介材料
参考答案
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- 1从业人员不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。投资者主动要求购买或接受的，在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，方可向其销售相关产品或者提供相关服务。
- 2证券从业人员可以向投资者口头承诺产品保本保收益。()
- 3根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司对分支机构负责人的年度考核情况和离岗稽核报告应当以( )方式记载、保存。
- 4关于投资者风险测评及推介产品或服务的表述，以下表述错误的是()。
- 5不得使用除证券公司、期货公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。()
- 6根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实( )利益。
