多选题 : 不得通过下列媒介渠道推介私募基金:()。
(A)公共、门户网站链接广告、博客等
(B)未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会
(C)未设置特定对象确定程序的微信朋友圈
(D)未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站
参考答案
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更多合规风控试题
- 1根据《私募投资基金监督管理暂行办法》,以()、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。
- 2证券分析师、期货交易咨询业务人员离职后,应遵守以下()约定或义务。
- 3根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》,基金销售机构应当建立健全基金销售业务内部考核机制,坚持()和长期投资的理念,将基金销售保有规模、投资人长期投资收益等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系,并加大对存量基金产品持续销售、定期定额投资等业务的激励安排,不得将基金销售收入作为主要考核指标,不得实施短期激励,不得针对认购期基金实施特别的考核激励。
- 4根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传,应当遵守( )和证券信息传播的有关规定,广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息及其他违法违规情形。
- 5涉嫌通过证券交易进行利益输送,且成交金额较大的,上交所可以对相关投资者发出书面警示,或者直接采取暂停投资者账户当日交易、限制投资者账户交易等措施:。
- 6证券分析师参加媒体组织的研究评价活动,以下表述不正确的是()。