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合规风控
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多选题 :
从业人员不得向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务,或者协助投资者通过提供()等方式,向不满足要求的投资者销售产品或者提供服务。
(A)虚假个人信息
(B)伪造资料
(C)代持
参考答案
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1
下列专门投资于未上市企业股权的封闭式资产管理计划扩大募集规模需满足的条件中正确的是( )。
2
固定收益部门的以下()人员属于内幕信息的知情人员。
3
销售基金过程中不得预测基金投资业绩,或者宣传预期收益率,包括宣传“预期收益”“预计收益”“预测投资业绩”等相关内容。
4
披露资产管理计划信息,不得有以下哪些行为?()。
5
关于证券分析师、期货交易咨询业务人员独立性的要求,以下表述正确的是()。
6
证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。该项业务被称之为( )业务。
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