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合规风控
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多选题 :
以下哪些属于基金宣传推介中不能使用的语言表述()
(A)坐享财富增长
(B)申购良机
(C)净值归一
(D)尽享牛市
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1
证券期货从业人员在销售金融产品时,下列做法不符合规范要求的是()。
2
自然人投资者认定为专业投资者可提供()。
3
《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》明确了代销金融产品业务的规范要求,下列说法不符合该要求的是()。
4
各单位应每两年至少完成一次存量非自然人客户信息自查
5
投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括:( )。
6
根据《证券公司分支机构监管规定》,发生影响或者可能影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件的,分支机构应当及时向所在地证监局报送报告,说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果、已采取和拟采取的措施。
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