更多合规风控试题
- 1根据监管及公司对于员工手机号登记的管理要求，员工应向公司申报本人名下实名认证的所有手机号码及非本人名下但实际由本人使用的所有手机号码。
- 2分支机构通过营业网点向普通投资者进行适当性匹配意见的告知、警示时，可以不用全过程录音或者录像。
- 3严重异常波动股票申报速率异常，是指违背审慎交易原则，在股票交易出现严重异常波动情形后的20个交易日内，利用资金优势、持股优势，在短时间内集中申报加剧股价异常波动的异常交易行为。
- 4关于证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布研究报告的规范要求，以下表述正确的是()。
- 5根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，投资人购入基金前，基金销售机构应当提示投资人阅读()、()、()，提供有效途径供投资人查询，并以显著、清晰的方式向投资人揭示投资风险。
- 6投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括：( )。
