更多证券从业资格证试题
- 1证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有()。 Ⅰ.责令停止承销 Ⅱ.没收全部财产 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ.给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任
- 2下列属于证券自营买卖的对象的有()。 Ⅰ.股票 Ⅱ.债券 Ⅲ.权证 Ⅳ.证券投资基金
- 3以下选项中，属于《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的情况有()。 Ⅰ.首次公开发行股票在创业板上市 Ⅱ.首次公开发行股票在主板上市 Ⅲ.上市公司发行新股 Ⅳ.上市公司发行可转换公司债券
- 4以下关于开放式证券投资基金的说法，不正确的是()。 Ⅰ.价格的形成以基金份额净值为基础 Ⅱ.每月公布一次基金资产净值 Ⅲ.基金的发行和存续规模是固定的 Ⅳ.基金有固定的存续期限
- 5下列各项中，属于股份登记的有()。 Ⅰ.配股登记 Ⅱ.送股登记 Ⅲ.增发新股登记 Ⅳ.首次公开发行登记
- 6对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用()。
