若T日为网上定价发行新股申购13，下列关于申购日程安排的表述，正确的有()。 Ⅰ.T+1日进行申购资金验资 Ⅱ.T+2日主承销商组织摇号抽签 Ⅲ.T+2日由中国结算公司冻结申购资金 Ⅳ.T+3日公布摇号中签结果.解冻未中签部分的申购资金
（A）Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
（B）Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
（C）Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
（D）Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案
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- 1根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于()。
- 2证券经纪业务的禁止行为包括()。 Ⅰ.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 Ⅱ.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物 Ⅲ.不得侵占、损害客户的合法权益 Ⅳ.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托
- 3财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
- 4按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控()的交易行为。 Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户 Ⅲ.其他需要重点监控的账户 Ⅳ.持续盈利的账户
- 5基金份额净值是指()。
- 6作为证券发行制度的一种，注册制实行()管理原则。
