更多证券从业资格证试题
- 1中国证监会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
- 2上市公司或其关联公司持有证券经营机构()以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
- 3证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的，不得担任财务顾问。
- 4上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。
- 5若T日为网上定价发行新股申购13，下列关于申购日程安排的表述，正确的有()。 Ⅰ.T+1日进行申购资金验资 Ⅱ.T+2日主承销商组织摇号抽签 Ⅲ.T+2日由中国结算公司冻结申购资金 Ⅳ.T+3日公布摇号中签结果.解冻未中签部分的申购资金
- 6证券业从业人员的诚信信息包括()。 Ⅰ.基本信息 Ⅱ.奖励信息 Ⅲ.人员财务信息 Ⅳ.处罚处分信息
